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2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(5)

2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(5),更多基金從業資格考試試題,請關注考試吧基金從業資格考試網,或微信搜索“萬題庫基金從業資格考試”。

  點擊查看:2019年基金從業《基金法律法規》備考練習匯總

  1.下列關于投資基金的表述,錯誤的是( )。

  A.對沖基金一般采用公募方式,廣泛投資于金融衍生產品

  B.另類投資基金一般采用私募方式,種類非常廣泛,外延也很不確定

  C.風險投資基金一般采用私募方式

  D.對沖基金一般采用私募方式

  2.ETF基金建倉期結束后,為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化,以標的指數的( )‰作為份額凈值,對原來的基金份額及其凈值進行折算。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  3.( )又稱長期金融市場,是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

  A.貨幣市場

  B.股票市場

  C.債券市場

  D.資本市場

  4.為了保障廣大投資者的利益,防止基金資產被擠占、挪用等情況發生,證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產。

  A.管理基金人

  B.基金份額持有人

  C.基金托管人

  D.基金銷售機構

  5.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡,大約在( )。

  A.20%~40%

  B.40%~60%

  C.50%~70%

  D.60%~80%

  6.互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式,其交流內容不包括( )。

  A.深入了解客戶的投資需求,確定和記錄客戶服務標準

  B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

  C.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

  D.擬定、組織、實施及評估季、月、年度客戶銷售計劃

  7.基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起( )個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  8.QDII基金不得有下列( )行為。

 、.購買不動產

 、.購買房地產抵押按揭

 、.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

 、.購買實物商品

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  9.公開披露的基金信息不包括( )。

  A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

  B.基金資產凈值、基金份額凈值

  C.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

  D.證券投資業績預測

  10.以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是( )。

  A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

  B.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

  C.期限在397天以內(含397天)的中央銀行票據

  D.期限在1年以內(含1年)的債券回購

  1.A [解析]對沖基金,意為“風險對沖過的基金”,它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧,充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用,承擔高風險、追求高收益的投資模式。對沖基金一般采用私募方式,廣泛投資于金融衍生產品。故A項表述錯誤。

  2.A [解析]基金建倉期結束后,為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化,基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日,以標的指數的1‰(或1%)作為份額凈值,對原來的基金份額及其凈值進行折算。

  3.D [解析]按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。貨幣市場又稱短期金融市場,是指專門融通一年以內短期資金的場所。資本市場又稱長期金融市場,是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

  4.C [解析]為了保證基金資產的安全,《證券投資基金法》規定,基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管,從而使基金托管人成為基金的當事人之一;鹜泄苋说穆氊熤饕w現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或其他金融機構擔任。

  5.B [解析]偏股型基金中股票的配置比例較高,債券的配置比例相對較低。通常,股票的配置比例為50%~70%,債券的配置比例為20%~40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反,債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡,兩者的比例通常為40%~60%。

  6.D [解析]互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式,其交流內容之中無D項。

  7.B [解析]基金管理人的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規意見書,并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

  8.D [解析]除中國證監會另有規定外,QDII基金不得有下列行為:①購買不動產。②購買房地產抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。⑥利用融資購買證券,但投資金融衍生產品除外。⑦參與未持有基礎資產的賣空交易。⑧從事證券承銷業務。⑨中國證監會禁止的其他行為。

  9.D [解析]公開披露的基金信息包括:①基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;⑪國證監會規定應予披露的其他信息。

  10.C [解析]按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定,目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括:①現金;②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(含397天)的債券;④期限在1年以內(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據;⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券。故選項C錯誤。

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