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2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(4)

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  點擊查看:2019年基金從業《基金法律法規》備考練習匯總

  1.投資基金按照法律形式,還可以分為契約型、公司型、( )等形式。

  A.信托型

  B.融資型

  C.普通合伙制

  D.有限合伙型

  2.下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法,錯誤的是( )。

  A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數

  B.基金份額可變

  C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

  D.只在深交所上市交易

  3.下列關于證券投資基金法律形式的說法,全部正確的一組是( )。

 、.不同的國家(地區)具有不同的法律環境,基金能夠采用的法律形式也會有所不同

 、.目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金

 、.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位,基金投資者所受到的法律保護也因此有所不同

 、.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  4.根據《證券投資基金運作管理辦法》的分類標準,下列說法正確的是( )。

  A.80%的基金資產投資于貨幣市場工具的為貨幣基金

  B.投資于股票、債券,但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金

  C.60%以上的基金資產投資于債券的為債券基金

  D.60%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

  5.股票是一種( )憑證,債券是一種( )憑證,基金是一種( )憑證。

  A.所有權;所有權;受益權

  B.所有權;債權;受益權

  C.受益權;所有權;受益權

  D.所有權;受益權;債權

  6.基金管理人可以自己辦理其募集基金的份額登記業務,也可以委托( )代為辦理基金份額登記業務。

  A.中國結算上海分公司

  B.中國結算深圳分公司

  C.中央登記公司

  D.基金份額登記機構

  7.基金管理人的合規審核包含的程序不包括( )。

  A.制定合規審核機制

  B.合規審核調查

  C.合規審核后續完善

  D.合規審核評價

  8.下列關于基金宣傳推介材料規范,說法正確的是( )。

  A.推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益

  B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

  C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風險

  D.登載基金管理人股東背景時,不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度

  9.美國的專業資產管理公司的特征包括( )。

 、.主業是資產管理

 、.副業是資產管理

 、.隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

 、.不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  10.在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過( )%時,基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

  A.0.25

  B.0.5

  C.0.75

  D.1

  1.D [解析]投資基金按照不同的標準可以區分為多種類別,按照資金募集方式,可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式,可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運作方式,還可以分為開放式、封閉式基金。

  2.D [解析]交易型開放式指數基金不只在深圳證券交易所上市交易。

  3.D [解析]證券投資基金依據法律形式的不同,可分為契約型基金與公司型基金。目前,我國的證券投資基金均為契約型基金,公司型基金則以美國的投資公司為代表。契約型基金是依據基金合同設立的一類基金;鸷贤且幎ɑ甬斒氯酥g權利義務的基本法律文件。契約型基金與公司型基金主要有以下區別:①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據不同。

  4.B [解析]根據中國證監會對基金類別的分類標準,基金資產80%以上投資于股票的為股票基金,基金資產80%以上投資于債券的為債券基金,僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。投資于股票、債券和貨幣市場工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金。

  5.B [解析]股票反映的是一種所有權關系,是一種所有權憑證,投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權債務關系,是一種債權憑證,投資者購買債券后就成為公司的債權人;基金反映的則是一種信托關系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  6.D [解析]基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動;鸱蓊~登記機構是指從事基金份額登記業務活動的機構;鸸芾砣丝梢赞k理其募集基金的份額登記業務,也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。

  7.C [解析]一般來說,基金管理人的合規審核包含以下程序:①制定合規審核機制;②合規審核調查;③合規審核評價。

  8.B [解析]基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的,應當提示基金投資人,購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。選項A說法錯誤;鹦麄魍平椴牧蠎敽忻鞔_、醒目的風險提示和警示性文字,以提醒投資人注意投資風險,仔細閱讀基金合同和基金招募說明書,了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風險提示函。電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示,提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應當以旁白形式表達上述內容。選項B說法正確;鹦麄鞑牧现型平楸1净鸬,應當充分揭示保本基金的風險,說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構,并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。選項C說法錯誤;鹦麄魍平椴牧系禽d基金管理人股東背景時,應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業務隔離制度,股東并不直接參與基金財產的投資運作。選項D說法錯誤。

  9.C [解析]美國的專業資產管理公司有兩個特征:一是主業是資產管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門。

  10.B [解析]在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時,基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

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