首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航 -
首頁考試吧網校萬題庫直播美好明天實用文檔作文大全寶寶起名
2019中考
法律碩士
2019高考
MBA考試
2020考研
MPA考試
考研培訓
專升本
在職研 自學考試 成人高考
四 六 級
雅思考試
申碩英語
英語四級
GRE考試
GMAT考試
英語六級
口譯筆譯
商務英語
日語等級
公共英語
博思考試
專四專八
托業考試
托?荚
成人英語三級
公 務 員
社會工作者
跟 單 員
事業單位
保險從業
單 證 員
教師資格
出版資格
駕 駛 員
教師招聘
報關水平
特崗教師
報檢水平
普 通 話
導游考試
人力資源管理師
國際貨運代理人
一級建造師
監理工程師
城鄉規劃師
化工工程師
二級建造師
房產經紀
結構工程師
安全評價師
一級消防師
安全工程師
注冊計量師
土地代理人
二級消防師
招標師考試
環境評價
設備監理師
一級造價師
電氣工程師
巖土工程師
暖通工程師
二級造價師
建筑師考試
環保工程師
注冊給排水
咨詢工程師
房地產估價
注冊測繪師
執業藥師 執業醫師 執業護士 衛生資格 初級護師 主管護師 鄉村醫師
基金從業 證券從業 銀行從業 期貨從業 保薦代表人
初級會計
高級經濟
統計師
中級會計
審計師
ACCA考試
會計職稱
美國注會
CMA考試
注會CPA
精算師
經濟師
國際內審師
初級經濟師
高級會計師
中級經濟師
注冊稅務師
等級考試 水平考試 職稱計算機 計算機一級 計算機二級 計算機三級 計算機四級
實用文檔
寶寶起名
作文大全
求職招聘
職業技能
論文下載
英語學習 入黨申請 思想匯報 工作總結
您現在的位置: 考試吧 > 基金從業資格考試 > 模擬試題 > 基金法律法規 > 正文
基金從業
『報考八問』
前景待遇查看 考試難度查看 報名條件查看 報名時間查看
歷年真題查看 新版教材查看 習題密料查看 快速通關查看

2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(3)

2019年基金從業《基金法律法規》備考練習(3),更多基金從業資格考試試題,請關注考試吧基金從業資格考試網,或微信搜索“萬題庫基金從業資格考試”。

  點擊查看:2019年基金從業《基金法律法規》備考練習匯總

  1.( )是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法,設置必要的標準和流程,保證基金銷售適用性的實施。

  A.投資人利益優先原則

  B.全面性原則

  C.客觀性原則

  D.及時性原則

  2.保守秘密是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息;饛臉I人員在執業活動中接觸到的秘密不包括( )。

  A.商業秘密

  B.客戶資料

  C.內幕信息

  D.公司信息

  3.基金職業道德教育的內容主要包括( )。

  A.培養基金職業道德觀念,灌輸基金職業道德規范

  B.灌輸基金職業道德觀念,培訓基金職業道德素質

  C.培養基金職業道德觀念,培訓基金職業道德素質

  D.灌輸基金職業道德規范,培養基金職業道德素質

  4.下列關于持有人大會的說法錯誤的是( )。

  A.持有人大會設立日常機構的,由該日常機構召集;該日常機構未召集的,由管理人召集

  B.管理人未按規定召集或者不能召集的,由托管人召集

  C.依據《基金法》的規定,持有人大會由管理人召集

  D.召開持有人大會,召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

  5.基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當( )。

  A.確保投資者的利益優先

  B.確保個人的利益優先

  C.確保所在機構的利益優先

  D.回避

  6.下列關于基金信息披露的表述,正確的是( )。

  A.基金信息披露的原則一般可分為實質性原則與完整性原則

  B.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監管的普遍做法

  C.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務狀況的信息

  D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

  7.下列選項中,屬于基金宣傳推介材料中禁止的是( )。

  A.經相關機構認定的公司描述性詞語

  B.登記過去10年的投資業績

  C.使用“安心享受財富增長”等語言

  D.基金分紅公告

  8.證券投資基金反映的是一種( )關系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  A.信托

  B.債權債務

  C.所有權

  D.信任

  9.一般來說,通過發行股票籌集的資金主要投向( )。

  A.期貨市場

  B.銀行存款

  C.實業領域

  D.有價證券

  10.一般基金,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個工作日內支付贖回款項。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  1.C [解析]基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的客觀性原則是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法,設置必要的標準和流程,保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價,應當盡力做到客觀準確,并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。

  2.D [解析]保守秘密,是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動,或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業人員的一項法定義務,也是基金職業道德的一項基本規范。對所有的基金從業人員均有約束效力;饛臉I人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類:①商業秘密;②客戶資料;③內幕信息。

  3.A [解析]基金職業道德教育的內容主要包括以下兩個方面:①培養基金職業道德觀念;②灌輸基金職業道德規范。

  4.D [解析]召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項;鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

  5.A [解析]基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中,應當遵循投資人利益優先原則,當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時,應當優先保障基金投資人的合法利益。

  6.B [解析]基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中,依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露;鹦畔⑴兜脑瓌t體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上,要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則;在披露形式上,要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。依靠強制性信息披露,培育和完善市場運行機制,增強市場參與各方對市場的理解和信心,是世界各國(地區)證券市場監管的普遍做法,基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。

  7.C [解析]基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業績;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金,違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述;⑥登載單位或者個人的推薦性文字;⑦中國證監會規定的其他情形!鞍残南硎茇敻辉鲩L”屬于違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資者認為沒有風險的詞語。

  8.A [解析]證券投資基金反映的是一種信托關系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  9.C [解析]股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向實業領域;基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

  10.D [解析]投資者贖回申請成交后,基金管理人應通過銷售機構按規定向投資者支付贖回款項。對一般基金而言,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項(具體根據基金品種和托管銀行的處理速度存在不同)。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關
了解2019基金最新資訊
了解基金從業全年安排
下載各科歷年真題試卷
下載2019各科備考資料

基金從業萬題庫下載|微信搜索”題庫基金從業資格考試

  相關推薦:

  2016-2018年基金從業資格考試各科目真題及答案匯總

  基金從業資格考試《基金法律法規》考點匯總

  2019基金從業《基金法律法規》必做試題及答案匯總

  2019年基金從業萬題庫 零基礎備考利器 點擊下載>>

0
收藏該文章
課程類別 主講老師 必會考點
精講班
必會考點精講班(20小時)
學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
專項
提升班
專項提升班(3小時)
公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
·系統強化法律/計算題答題技巧;
·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
內部
資料班
內部資料班(6小時)
班次開設:三套卷+視頻解析
學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
自查
提分班
自查提分班(3小時)
學習目標:分階段?紝崙,仿真檢驗學習效果
·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計?继拙;
·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
應試
技巧
應試技巧(0.5小時)
學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
報名
下載 下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 6小時 3小時 0.5小時
基金法律法規、職業道德與業務規范 鄒開耕 報名
證券投資基金基礎知識 曾楚然 報名
股權投資基金 劉鐵 報名
在線課程
系統班
適合學員 ·第一次考、零基礎、多次考試未過的考生·需要全面、系統知識點梳理考生·需要快速提升做題能力,爭取一次考過的考生
在線課程
系統班
適合學員 ·第一次考、零基礎、多次考試未過的考生·需要全面、系統知識點梳理考生·需要快速提升做題能力,爭取一次考過的考生
夯實基礎階段
必會考點精講班
必會考點精講班(20小時)
學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
難點突破階段
專項提升班
專項提升班(3小時)
公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
·系統強化法律/計算題答題技巧;
·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
終極搶分階段
內部資料班
內部資料班(6小時)
班次開設:三套卷+視頻解析
學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
自查提分班
自查提分班(3小時)
學習目標:分階段?紝崙,仿真檢驗學習效果
·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計?继拙;
·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
應試技巧班
應試技巧(0.5小時)
學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
萬題庫智能題庫 教材強化練習
高頻易錯題庫
真題題庫
模擬題庫
旗艦
服務
手機/平板/電腦
多平臺聽課
無限次離線回放
通關保障
課程有效期12個月
套餐價格 全科:299
單科:298
0
收藏該文章
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節視頻 ·章節練習
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
距離9月基金統考
  • 全國統考
  • 預約式
報名時間 7月22日-8月23日(第二次)
準考證打印 9月16-21日(第二次)
考試時間  9月21、22日(第二次)
成績查詢 考后一周左右公布
證書領取 成績合格后可領取證書
  • 系統班
套餐課程
必會考點精講班+專項提升班+內部資料班+自查提分班+應試技巧班
VIP專屬題庫
教材強化練習+高頻易錯題庫+真題題庫+模擬題庫
旗艦服務
手機/平板/電腦多平臺聽課+無限次離線回放
特需保障
課程有效期12個月!
套餐價格
全科=299元/套
單科=298元/科
適合學員
第一次考、零基礎、多次考試未過的考生;需要全面、系統知識點梳理考生需要快速提升做題能力,爭取一次考過的考生。
馬上報名
版權聲明:如果基金從業資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本基金從業資格考試網內容,請注明出處。
Copyright © 2004- 考試吧基金從業資格考試網 出版物經營許可證新出發京批字第直170033號 
中國科學院研究生院權威支持(北京)
在線
咨詢
官方
微信
掃描關注基金微信
領《大數據寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注基金報名查分
看直播 下載
APP
下載基金從業萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
快乐时时彩